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中国银行间市场交易商协会关于《银行间债券市场非金融企业债务融资工具受托管理人业务指引（试行）》过渡期安排的通知

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<DIV class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><?xml:namespace prefix = o ns = "urn:schemas-microsoft-com:office:office" /><o:p> </o:p></SPAN></DIV>
<DIV class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>各市场参与者：</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>近期，交易商协会发布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具受托管理人业务指引（试行）》（以下简称《指引》），明确了非金融企业债务融资工具实施受托管理人机制的有关事项，并于2020年7月1日开始施行。为进一步落实《指引》要求，做好非金融企业债务融资工具受托管理人相关机制安排，现就有关过渡期安排事项通知如下：</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>一、《指引》开始施行之日起报送债务融资工具注册文件的，相关方应按照《指引》要求做好受托管理机制安排相关工作。</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>二、《指引》发布后，债务融资工具尚未发行的，相关方有意愿聘请受托管理人，应按照《指引》要求做好受托协议签署工作，并在注册发行相关文件中披露受托管理人基本情况及受托协议的主要内容。</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>三、《指引》发布后，债务融资工具已经处于存续期、相关方有意愿聘请受托管理人的，应按照以下途径落实受托管理人机制：</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>（一）同一期债务融资工具的持有人可按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》的规定，通过持有人会议决议或协议约定等方式选定1家符合《指引》要求的机构作为受托管理人，并签订受托管理协议。</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>（二）相关方签订受托管理协议应当符合以下要求：</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt">1．同一期债务融资工具的受托管理协议内容应当保持一致。</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt">2．受托管理协议中应当明确约定持有人全部或部分转让本期债务融资工具时，该持有人在受托管理协议项下的权利义务随之一并转让。</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt">3．受托管理协议签订完成后2个工作日内，受托管理人应向交易商协会报备签订的受托管理协议。</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>（三）受托管理协议签订完成后，受托管理人应于2个工作日内披露受托管理事务报告。受托管理事务报告内容应包括但不限于：</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt">1．受托管理人基本情况及受托管理协议主要内容；</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt">2．受托管理协议签订完成情况；</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt">3．显著位置提示投资者：已签订受托管理协议的持有人全部或部分转让本期债务融资工具的，受让方视作同意受托管理协议。 </SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p> </o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-ALIGN: right; TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal align=right><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><FONT face=宋体>中国银行间市场交易商协会</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>
<DIV style="TEXT-ALIGN: right; TEXT-INDENT: 18pt; mso-char-indent-count: 2.0000" class=MsoNormal align=right><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt">2019年12月27日</SPAN><SPAN style="FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 9pt; mso-spacerun: 'yes'; mso-font-kerning: 1.0000pt"><o:p></o:p></SPAN></DIV>

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