投资／项目研究的确定流程
投资管理部根据新疆通宝资产投资管理有限公司总经理的“任务书”，即进人投资项目的确定流程。
投资／项目小组组建流程
1．投资管理部根据任务书，确定投资／项目研究经理；
2．寻觅、筛选、确定投资／项目小组的其他成员；
3．小组开始组建，成员报到；
4．明确小组成员的职责和分工。
投资／项目研究计划的制定流程
1．研究小组根据投资／项目的规模评估投资项目研究的方式。研究方式分为自主研究和委托研究两种。
2．研究方式由投资管理部确认后，报新疆通宝资产投资管理有限公司总经理批准。
3．项目经理向公司投资管理部提交投资项目概要研究计划、概要研究进度计划及概要研究预算计划，由投资管理部、资金计划部和财务部审核后，报公司总经理确认批准执行。
投资／项目研究计划的实施流程
1．投资／项目研究预算计划批准后，由项目经理负责研究计划的具体实施。
2．属于自主研究的投资／项目由项目经理根据研究计划，将研究任务在研究小组内分解，明确小组成员的各自职责，并由公司投资管理部。财务部负责监控研究工作的进程、方向、费用，保证投资／项目的研究进度。
3．投资／项目自主研究工作的主要内容：
（1）行业资料搜集。
·行业特征的描述
·国内外行业的现状及未来发展趋势
·国家产业政策
·产业在国民经济中所占份额与发展地位
·产业销售和销售增长率
·影响产业增长和盈利能力的外部因素
·产业内成功的关键因素
·来自产业内外的竞争
·产业进人壁垒和威胁
·行业内各生产厂家的产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务的基本情况，在同行业中的地位等等。
·上游行业的市场前景，供需状况
·下游行业的市场前景，供需状况
·上下游产业与该产业相互制约的关键因素
·经济波动或周期性对该产业的影响
（2）公司基本资料搜集。
·公司的营业执照，公司章程等权证
·公司的历史沿革
·上级主管部门
·关联企业
·公司规模
·股本结构。股东情况及公司组织结构图
·公司中长期发展战略
·主要产品和利润的主要来源
·竞争的优劣势
（3）公司的经营管理状况调查。
·公司员工技术层次、培训费用
·关键高级管理人员及简历
·激励机制
·公司生产设施的技术水平、产能、使用状况
·配套设施（水、电、煤）
·原材料及供应，与主要供应商的关系
·工艺流程
（4）市场营销状况调查。
·产品的市场容量及市场占有率
·产品的销售量与利润比例
·主要客户、客户的分布，与客户的关系
·主要产品用途及其他产品情况
·营销网络及分销渠道
·主要竞争对手的情况
（5）研究与开发状况调查。
·研究与开发的重点投资／项目
·研究设施与研究人员的比例
·研究开发费用支出与销售收人的比例关系
·新产品的开发频率
·新产品与国外同类产品的技术差距
（6）融资与投资的可行性研究。
·融资方式
·融资前后的资本结构及权益比例
·投资／项目及投资收益
·新的利润增长点
·主要的投资风险
·投资／项目的可行性分析
（7）财务分析。
·最近三年的财务报表，各种财务比率的计算
·主要产品的单位成本分析及行业内相关企业的比较
·存货与应收帐款审核
·贷款审核
·公司内部的财务和管理控制系统流程图
·公司的成本优势
·投资收益的主要来源
·所得税政策
·出口退税与关税影响
·其他税项
·汇率波动影响
4．属于委托研究的投资／项目由项目经理负责与委托单位的联系工作，督导委托研究的进程、方向、费用。投资管理部和财务部监控该投资／项目经理按研究进度计划执行的结果。
5．投资／项目研究结束后，由投资管理部督导项目经理负责撰写投资／项目研究报告，经公司总经理确认即进人执行流程。
