1．投资／项目评估。投资银行项目建议由公司投资管理部管理，直管企业以投资／项目建议书的形式向投资管理部提交或由投资管理部提出，经公司总经理确认后立项评估。项目建议必须符合的基本条件和投资／项目建议书应包括的内容见附录一。
2．投资／项目批准。经公司总经理确认后，如果否决，投资／项目停止或重新进行评估；如果批准，按以下程序进行。
3．成立项目小组。由投资管理部牵头组建的项目小组，视工作需要，公司投资管理部、财务部。资金计划部、法律事务部的相关人员参加小组或提供支持；
因工作需要，由公司总经理确认后，组建项目小组，投资管理部牵头，财务、法律、人事部相关人员参加小组或提供技术支持。
由公司组建的项目小组，需制定出投资／项目预算和投资／项目进度表，经公司总经理确认后，项目小组开始进行审慎研究和调查，并开始设计投行运作方案。
4．设计运作方案。
（1）投行运作方案包括的主要内容见附录一。
（2）项目小组向公司总经理提交设计方案获批准后，开始实际运作。如不批准，项目小组重新制定方案。
5．投资／项目的整台。
（1）为使投行业务工作更好地进行，必须对投资项目进行适当的重组和整合。在对投资／项目进行整合时，应遵循的整合原则见附录。
（2）涉及非SBU投资／项目的整合工作，根据具体需要，由投资管理部牵头。
（3）投资／项目整合方案经公司总经理确认批准后；整合工作根据批准的整合方案进行。
（4）整合的内容见附录一。
（5）整合后的投资／项目应呈现如下操作
① 具有核心竞争能力；
③ 较好的盈利水平，盈利呈平稳增长态势。
③ 对出让的项目，应具备适合投资者偏好的卖点。
（6）整合的工作可请特聘的外部专家主持或参与，在整合期间，相关人员参与或提供技术支持。
6．与关联方谈判。
（1）项目小组根据经批准的投行业务工作方案与关联方各方进行谈判。在谈判中，投资管理部负责协调各方的利益。
（2）谈判的内容主要包括股权或资产的交易价格、款项的支付方式、人员的安置等。
（3）谈判根据需要请法律事务部或外聘法律顾问参加；
（4）谈判过程中遇到的关键问题和条款，由投资管理部随时向公司总经理汇报。
（5）根据谈判的结果，如需中介机构出据文件，由聘请中介机构进场评估。评估的价格应在商谈的合理价格之内。
7．签署交易协议。
（1）签约前达成的协议文本，经公司总经理确认批准通过后，则进行签约，进行产权让渡与资金交割。
（2）如谈判不成功，则重新进行资本运作方案的设计，并重复上述过程。
8．上市运作和套利退出。
（1）对风险投资业务，投资协议签订和参股工作完成后，由公司总经理确认批准；后期工作由项目小组进行协助。
（2）如若套利退出未实现，后续的股权管理工作由公司负责协调确定。
9．投资／项目总结。
（1）对完成的投行业务项目由项目小组进行总结，评价的要点见附录一。
（2）整理出一份规范的案例，用作学习培训的教案。
（3）文件归档。
